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保險資管投資經理涉老鼠倉案 交易1.2億獲利幾十萬

2016/9/21 9:39:54  文章來源:界面  作者:佚名
文章簡介:上海公安機關近日根據證監會移交線索,成功破獲一起滬上某保險公司投資經理潛逃境外的“老鼠倉”案,交易金額高達1.2億余元。該支隊是一支打擊證券領域犯罪的專業力量,負責打擊證券、期貨領域犯罪以及上市公司及管理人員實施的違規披露、不披露重要

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  圖片來源:視覺中國

  上海公安機關近日根據證監會移交線索,成功破獲一起滬上某保險公司投資經理潛逃境外的“老鼠倉”案,交易金額高達1.2億余元。

  據上海市公安局經偵總隊九支隊二大隊副大隊長劉人博介紹,2015年12月,證監會通過監測發現某賬戶交易異常。上海公安經偵部門接案后,通過稽查發現,曾任滬上某知名保險公司資產管理部副總經理的劉某于2014年1月-2015年2月間,利用其管理該保險公司“傳統保險產品”賬戶投資的職務權限,掌握交易股票的未公開信息,幫助他人操盤證券賬戶,大肆交易與該產品賬戶相同的股票,交易金額高達1.2億元,涉嫌利用未公開信息交易罪。

  界面新聞記者了解到,劉某今年41歲,擁有18年從業經驗,先后于券商、投資公司任職,2011年進入上述保險公司擔任投資經理。其2014年1月-2015年2月間通過多次交易朋友的證券賬戶,獲利幾十萬元。2016年春節,劉某帶著兩個孩子逃往美國,最后在警方的規勸下于2016年8月31日回國投案。

  根據2009年生效的《刑法修正案(七)》及相關立案規定,金融機構從業人員的“老鼠倉”行為被定義為“利用未公開信息交易罪”,情節嚴重的處五年以下有期徒刑。

  根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條之規定,利用未公開信息交易罪是指:證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息,違反規定,從事與該信息相關的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

  劉人博表示,利用未公開信息交易罪的實質,是經紀人對客戶不忠的“食價”行為,故被俗稱為“老鼠倉”。此類行為違背了特定從業人員最基本的誠信原則,同時損害了公司和行業的利益,對市場參與者造成了危害,極大影響公眾信任。

  劉人博說,近年轉到經偵部門調查的“老鼠倉”案件在逐年遞增,同時也說明監管的力度趨嚴。據了解,今年5月14日,上海市公安局經偵總隊旗下的證券犯罪偵查支隊宣布揭牌成立。該支隊是一支打擊證券領域犯罪的專業力量,負責打擊證券、期貨領域犯罪以及上市公司及管理人員實施的違規披露、不披露重要信息等犯罪。

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