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中信建投策略精選混合型基金份額發售公告

2019/11/18 8:42:48  文章來源:中國基金網  作者:佚名
文章簡介:基金管理人:中信建投基金管理有限公司基金托管人:中國工商銀行股份有限公司二零一九年十一月重要提示1、中信建投策略精選混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集經中國證監會2019年5月6日證監許可〔2019〕872號文注冊。中國證監會對本基

基金管理人:中信建投基金管理有限公司
基金托管人:中國工商銀行股份有限公司
二零一九年十一月

重要提示
1、中信建投策略精選混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集經中
國證監會2019年5月6日證監許可〔2019〕872號文注冊。中國證監會對本基金的注冊
并不代表中國證監會對本基金的風險和收益做出實質性判斷、推薦或者保證,也不
表明投資于本基金沒有風險。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實
質性判斷或者保證。
2、本基金為混合型證券投資基金,運作方式為契約型開放式。
3、本基金的基金管理人為中信建投基金管理有限公司(以下或簡稱“本公司”),
基金托管人為中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱“工商銀行”),登記機構為本
公司。
4、基金募集期:本基金自2019年11月5日起至2019年11月25日通過銷售機構公
開發售。
5、本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資
者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規
或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
6、本基金的銷售機構包括本公司直銷機構(含直銷中心和網上直銷)和工商銀
行、中信建投證券股份有限公司等其他銷售機構,詳見本公告正文。
7、在發售期間,除本公告所列的銷售機構外,如增減、變更銷售機構,本公司
將及時公告。請留意近期本公司及各銷售機構的公告,或撥打本公司及各銷售機構
客戶服務電話咨詢。
8、在基金募集期內,投資者通過其他銷售機構或基金管理人網上直銷首次認購
基金份額的最低限額為人民幣 100 元,追加認購單筆金額不設限制。投資者通過直
銷中心首次認購基金份額的最低限額為人民幣 20,000 元,追加認購單筆金額不設限
制。各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規
定為準。
9、投資者欲購買本基金,須開立本公司基金賬戶。除法律法規另有規定外,一
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個投資者在本公司只能開設和使用一個基金賬戶;不得非法利用他人賬戶或資金進
行認購,也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。
10、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構
接收到認購申請,認購的確認應以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購
份額的確認情況,投資者應及時查詢。投資者在份額發售期內可以多次認購基金份
額,已經受理的認購申請不得撤銷。
11、本公告僅對本基金份額發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本
基金的詳細情況,請詳細閱讀 2019 年 11 月 1 日披露在本公司網站(www.cfund108.com)
和中國證監會基金電子披露網站(//eid.csrc.gov.cn/fund)上的《中信建投策略精
選混合型證券投資基金招募說明書》。
12、本公告將同時發布在本公司網站(www.cfund108.com)和中國證監會基金電子
披露網站(//eid.csrc.gov.cn/fund),投資者亦可通過本公司網站下載基金業務申
請表格并了解基金份額發售的相關事宜。
13、投資者可撥打本公司全國統一服務熱線 4009-108-108(免長途話費)或各
銷售機構咨詢電話了解認購事宜。
14、募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得
動用。有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所
有,其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。
15、基金管理人可綜合各種情況依法對本基金募集安排做適當調整。
16、風險提示
本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票、
債券、資產支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業存單、股指期貨、
國債期貨及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證
監會的相關規定),在正常市場環境下本基金的流動性風險適中。
本基金通過多種投資策略的有機結合,在嚴格控制風險的前提下,力爭為基金
份額持有人獲取超越業績比較基準的投資回報。投資人在投資本基金前,請認真閱
讀招募說明書,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險
承受能力,理性判斷市場,對認購(或申購)基金的意愿、時機、數量等投資行為
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作出獨立決策,獲得基金投資收益,亦承?;鶩蹲手諧魷值母骼嚳縵?。投資本基
金可能遇到的風險包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產生
影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金份額持有人連
續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的管理
風險,本基金的特定風險等。本基金的具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的
約定。本基金的一般風險及特有風險詳見招募說明書的“風險揭示”部分。
本基金屬于混合型基金,其預期風險和預期收益高于貨幣市場基金、債券型基
金,低于股票型基金。
本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%,但在
基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在投資人作出投資決策
后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負責。此外,本
基金以1元初始面值進行募集,在市場波動等因素的影響下,存在單位份額凈值跌破
1元初始面值的風險。
基金不同于銀行儲蓄與債券,基金投資人有可能獲得較高的收益,也有可能損
失本金。投資有風險,投資人在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的招募說明書
及基金合同。
基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績并不
構成對本基金表現的保證。
17、本公司擁有對本基金基金份額發售公告的最終解釋權。
一、本次份額發售基本情況
(一)基金名稱
中信建投策略精選混合型證券投資基金
(二)基金簡稱和代碼
簡稱:中信建投精選混合 A/中信建投精選混合 C
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代碼:007468/007469
(三)基金類型
混合型證券投資基金
(四)基金存續期限
不定期
(五)基金份額面值
基金份額面值為 1.00 元人民幣
本基金具體認購費率按招募說明書的規定執行。
(六)基金募集規模上限
本基金不設固定的募集規模。
(七)發售對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格
境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買
證券投資基金的其他投資人。
(八)銷售機構
1、本公司直銷中心
本公司直銷中心具體地點和聯系方式詳見本公告第七部分。
2、本公司網上直銷
本公司網上直銷網址詳見本公告第七部分。
3、其他銷售機構
本基金的其他銷售機構為工商銀行、中信建投證券股份有限公司等基金銷售機
構。
各銷售機構的具體地點和聯系方式詳見本公告第七部分。
(九)基金份額發售時間安排與基金合同生效
本基金的份額發售時間自 2019 年 11 月 5 日起至 2019 年 11 月 25 日止。
基金管理人可根據認購的情況適當延長發售時間,但自基金份額發售之日起的
累計發售時間不得超過 3 個月?;鴯芾砣艘部篩萑瞎漢褪諧∏榭鎏崆敖崾⑹?。
本基金募集期限屆滿或提前結束募集,若本基金符合基金合同生效的法定條件,
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基金管理人將在規定時間內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起 10 日
內,向中國證監會提交驗資報告及基金備案材料。中國證監會將于收到前述材料后
予以書面確認。自中國證監會書面確認之日起基金合同生效。
若 3 個月的募集期限屆滿,本基金仍未達到法定的基金合同生效條件,本基金
管理人將承擔因募集行為而產生的債務和費用,并將所募集的資金加計銀行同期活
期存款利息在募集期限屆滿后 30 天內退還給基金認購人。
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二、認購方式及相關規定
(一)認購方式
本基金的認購采取金額認購的方式。
(二)基金份額發售面值
本基金基金份額發售面值為人民幣 1.00 元。
(三)基金份額的類別
本基金根據認購費、申購費、銷售服務費收取方式的不同,將基金份額分為不
同的類別。其中:
1、在投資者認購、申購時收取認購、申購費用而不收取銷售服務費,在贖回時
根據持有期限收取贖回費用的基金份額類別,稱為 A 類基金份額。
2、從本類別基金資產中計提銷售服務費而不收取認購、申購費用,在贖回時根
據持有期限收取贖回費用的基金份額類別,稱為 C 類基金份額。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼。由于收取的基金費用不同,
本基金 A 類基金份額和 C 類基金份額將分別計算并公告基金份額凈值,計算公式為
計算日各類別基金資產凈值除以計算日發售在外的該類別基金份額總數。
(四)認購費率
本基金 A 類基金份額收取基金認購費用。C 類基金份額不收取認購費用,但從
本類別基金資產中計提銷售服務費。本基金的認購費率如下:
表 1:基金的認購費率結構表
A 類基金份額
認購金額(含認購費) 認購費率
100 萬元以下 1.20%
100 萬(含)至 200 萬元 1.00%
200 萬(含)至 500 萬元 0.60%
500 萬元(含)以上 每筆 1,000 元
C 類基金份額
認購費率為0 
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投資人同日或異日多次認購,須按每次認購所對應的費率檔次分別計費。
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所
有,其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。
認購的有效份額保留到小數點后 2 位,小數點 2 位以后的部分四舍五入,由此
誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
認購份數的計算公式如下:
1、若投資者選擇認購本基金 A 類基金份額,對于適用比例認購費率的認購,
則認購份額的計算公式為:
凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
認購費用=認購金額-凈認購金額
認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額發售面值
對于適用固定金額認購費用的認購:
認購費用=固定金額
凈認購金額=認購金額-認購費用
認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額發售面值
例一:某投資人投資 100,000.00 元認購本基金 A 類基金份額,對應的認購費率
為 1.20%,如果認購期內認購資金獲得的利息為 30.00 元,則其可得到的 A 類基金
份額計算如下:
凈認購金額=100,000/(1+1.20%)=98,814.23 元
認購費用=100,000-98,814.23=1,185.77 元
認購份額=(98,814.23+30.00)/1.00=98,844.23 份
投資者投資 100,000.00 元認購本基金 A 類基金份額,假定其認購資金在募集期
間產生的利息為 30.00 元,則得到 98,844.23 份 A 類基金份額。
2、若投資者選擇認購本基金 C 類基金份額,則認購份額的計算公式為:
認購份額=(認購金額+認購利息)/基金份額發售面值
例二:某投資者投資 100,000.00 元認購本基金 C 類基金份額,假定該筆認購資
金在募集期間產生利息 50.00 元。則其可得到的 C 類基金份額為:
認購份額=(100,000.00+50.00)/1.00=100,050.00 份
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投資者投資 100,000.00 元認購本基金 C 類基金份額,假定該筆認購資金在募集
期間產生利息 50.00 元,則其可獲得 100,050.00 份 C 類基金份額。
(五)基金的認購限制
在基金募集期內,投資者通過其他銷售機構或基金管理人網上直銷首次認購基
金份額的最低限額為人民幣 100 元,追加認購單筆金額不設限制。投資者通過直銷
中心首次認購基金份額的最低限額為人民幣20,000元,追加認購單筆金額不設限制。
各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為
準。認購期間單個投資者的累計認購規模不設上限限制。
投資者通過直銷中心方式和網上直銷渠道申請認購基金份額的單筆認購最低金
額可由基金管理人酌情調整。
如本基金單個投資者累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的 50%,
基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資者的認購申請進行限制?;鴯芾砣?br /> 接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述 50%比例要求的,基金
管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資者認購的基金份額數以基金合同
生效后登記機構的確認為準。
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三、個人投資者的開戶與認購程序
(一)中信建投網上直銷受理個人投資者的開戶和認購程序
1、開戶及認購時間
認購時間為本基金份額發售日(周六、周日正常營業),全天 24 小時接受開戶
及認購業務。
2.開戶及認購程序
個人投資者申請開立基金賬戶時請按照本公司網站相關指南進行操作。
(二)中信建投直銷中心受理個人投資者的開戶和認購程序
1、開戶和認購的時間
基金份額發售日的 9:00—17:00(周六、周日及法定節假日不營業)。
2、個人投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料
(1)本人有效身份證件原件(包括:居民身份證、軍官證、警官證、士兵證、
文職證等有效身份證件)及其復印件;若是由代理人辦理,需要提供經公證的授權
委托書及代理人有效身份證件原件以及復印件;
(2)本人指定的銀行賬戶信息(開戶銀行、賬戶名、賬號)及銀行卡/存折復
印件;
(3)填妥的《開放式基金賬戶業務申請表(個人)》并簽字確認;
(4)填妥的《證券投資基金投資人權益須知》。
注:其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算
賬戶,銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。
3、個人投資者辦理認購申請時須提交填妥的《開放式基金交易類業務申請表(個
人)》和投資者本人的有效證件原件及經其簽字的復印件,若是由代理人辦理,需
要提供經公證的授權委托書及代理人有效身份證件原件以及復印件。
注:個人投資者辦理基金認購業務前,需進行風險承受力能力的測評。
4、認購資金的劃撥
(1)個人投資者辦理認購前應將足額認購資金通過銀行轉賬匯入本公司指定的
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在中國工商銀行開立的直銷專戶:
賬戶名稱:中信建投基金管理有限公司
開戶銀行:中國工商銀行股份有限公司北京東四支行
銀行賬號:0200 0041 2902 7314 037
(2)認購申請當日下午 17:00 之前,若投資者的認購資金未全額劃至本公司指
定直銷專戶,則當日申請無效。
5、注意事項
(1)基金份額發售期結束,以下將被認定為無效認購:
1)投資者劃來資金,但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的。
2)投資者劃來資金,但逾期未辦理認購手續或認購申請未被確認的。
3)投資者未足額劃來認購資金。
4)本公司確認的其它無效資金或認購失敗的情形。
(2)投資者 T 日提交開戶申請后,可于 T+2 日后(包括 T+2 日,如遇非工作
日則順延)到本公司直銷中心查詢確認結果,或通過本公司客戶服務中心查詢。
(3)投資者 T 日提交認購申請后,可于 T+2 日后(包括 T+2 日,如遇非工作
日則順延)到本公司直銷中心查詢認購申請接受情況,或通過本公司客戶服務中心
查詢。
(4)辦理匯款時,投資者必須注意以下事項
1)投資者應在匯款附言/用途/摘要/備注欄正確填寫直銷交易賬號或認購的基金
名稱、代碼和金額等信息,并預留有效的聯系方式,便于發生資金異常時及時通知。
2)投資者應在每次匯款后于匯款當日 17 點前將匯款單傳真至本公司直銷中心
(傳真號碼:010-59100298),并電話確認(聯系電話:010-59100273)。
(5)根據反洗錢法規要求,本公司直銷中心不接受投資者以現金繳存的方式購
買基金。
(三)銷售本基金的銀行受理個人投資者的開戶與認購程序
以下程序原則上適用于銷售本基金的其他商業銀行,此程序原則僅供投資者參
考,具體程序以銷售機構的規定為準,新增銷售渠道的認購程序以有關公告為準。
1、業務辦理時間
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基金份額發售日的 9:00-17:00,具體營業日及業務辦理時間以各銷售機構安排
為準。
2、開戶及認購程序
(1)事先辦妥銀行借記卡并存入足額認購資金。
(2)個人投資者辦理開戶時,需本人親自到網點并提交以下材料:
1)已辦妥的銀行借記卡;
2)本人有效身份證件原件及復印件;
3)填妥的開戶申請表。
(3)提交下列資料辦理認購手續:
1)已辦妥的銀行借記卡;
2)填妥的認購申請表。
(四)銷售本基金的證券公司受理個人投資者的開戶與認購程序
以下程序原則上適用于銷售本基金的證券公司,此程序原則僅供投資者參考,
具體程序以銷售機構的規定為準,新增銷售渠道的認購程序以有關公告為準。
1、業務辦理時間
基金份額發售日的 9:00-15:00(周六、周日及法定節假日不營業)。
2、資金賬戶的開立(已在該證券公司處開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬
戶)
個人投資者申請開立資金賬戶應提供以下材料:
(1)填妥的《資金賬戶開戶申請表》。
(2)本人有效身份證明原件及復印件。
(3)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。
3、基金賬戶的開立
個人投資者申請開立基金賬戶應提供以下材料:
(1)填妥的《開戶申請表》。
(2)本人有效身份證件及復印件。
(3)在該證券公司開立的資金賬戶卡。
(4)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。
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4、提出認購申請
個人投資者在開立資金賬戶和基金賬戶并存入足額認購資金后,可申請認購本
基金。個人投資者申請認購本基金應提供以下材料:
(1)填妥的《認購/申購申請表》。
(2)本人有效身份證件原件及復印件。
(3)在該證券公司開立的資金賬戶卡。
投資者還可通過各證券公司的網上交易委托等方式提交認購申請。
5、注意事項
若有其他方面的要求,以各證券公司的說明為準。
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四、機構投資者的開戶與認購程序
(一)中信建投直銷中心受理機構投資者的開戶和認購程序
1、開戶和認購的時間
基金份額發售日的 9:00—17:00(周六、周日及法定節假日不營業)。
2、機構投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料
(1)填寫合格并加蓋公章和法定代表人(非法人單位則為負責人)簽章的《開
放式基金賬戶類業務申請表(機構)》。
(2)營業執照副本原件及加蓋單位公章的復印件,事業法人、社會團體或其他
組織提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件。
(3)法定代表人(非法人單位則為負責人)簽署并加蓋公章的法人/負責人授
權委托書原件(非法定代表人/負責人申請時提交)。
(4)加蓋單位公章的法定代表人(非法人單位則為負責人)身份證明文件復印
件。
(5)被授權人身份證件原件及加蓋單位公章的復印件。
(6)預留印鑒卡,一式三份。
(7)指定銀行賬戶信息(開戶銀行、開戶行名稱、銀行賬號)及賬戶證明文件
復印件/銀行開戶確認文件復印件(加蓋公章)。
(8)如需采用傳真辦理業務,還需簽訂《直銷業務傳真交易協議書》,一式兩
份。
(9)填妥的《證券投資基金投資人權益須知》。
注:其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算
賬戶。
3、機構投資者辦理認購申請時須提交填妥的《開放式基金交易類業務申請表(機
構)》,并加蓋預留交易印鑒,同時提供經辦人有效身份證件原件及經其簽字復印件。
注:機構投資者辦理認購業務前,需進行風險承受力能力的測評。
(1)認購資金的劃撥
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將足額認購資金匯入本公司指定在中國工商銀行開立的直銷專戶:
賬戶名稱:中信建投基金管理有限公司
開戶銀行:中國工商銀行股份有限公司北京東四支行
銀行賬號:0200 0041 2902 7314 037
(2)認購申請當日下午 17:00 之前,若投資者的認購資金未全額劃至本公司指
定直銷專戶,則當日申請無效。
4、注意事項
(1)基金份額發售期結束,以下情況將被認定為無效認購:
1)投資者劃來資金,但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的。
2)投資者劃來資金,但逾期未辦理認購手續或認購申請未被確認的。
3)投資者未足額劃來認購資金。
4)本公司確認的其它無效資金或認購失敗的情形。
(2)投資者 T 日提交開戶申請后,可于 T+2 日后(包括 T+2 日,如遇非工作
日則順延)到本公司直銷中心查詢確認結果,或通過本公司客戶服務中心查詢。
(3)投資者 T 日提交認購申請后,可于 T+2 日后(包括 T+2 日,如遇非工作
日則順延)到本公司直銷中心查詢認購申請接受結果,或通過本公司客戶服務中心
查詢。
(4)辦理匯款時,投資者必須注意以下事項:
1)投資者應在匯款附言/用途/摘要/備注欄正確填寫直銷交易賬號或認購的基金
名稱、代碼和金額等信息,并預留有效的聯系方式,便于發生資金異常時及時通知。
2)投資者應在每次匯款后于匯款當日 17 點前將匯款單傳真至本公司直銷中心
(傳真號碼:010-59100298),并電話確認(聯系電話:010-59100273)。
(5)根據反洗錢法規要求,本公司直銷中心不接受投資者以現金繳存的方式購
買基金。
(二)銷售本基金的銀行受理機構投資者的開戶與認購申請程序
以下程序原則上適用于銷售本基金的其他商業銀行,此程序原則上僅供投資者
參考,具體程序以銷售機構的規定為準,新增銷售渠道的認購程序以有關公告為準。
1、辦理時間
中信建投策略精選混合型證券投資基金 基金份額發售公告
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基金份額發售日的 9:00-17:00(周六、周日及法定節假日不受理)。
2、開戶及認購程序
(1)事先辦妥商業銀行借記卡并存入足額認購資金。
(2)機構投資者到網點辦理開戶手續,并提交以下資料:
1)加蓋單位公章的營業執照復印件及副本原件;事業法人、社會團體或其他組
織提供的民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件;
2)法定代表人簽署并加蓋公章的法人/負責人授權委托書原件(非法定代表人/
負責人申請時提交);
3)業務經辦人有效身份證件原件及復印件;
4)填妥的開戶申請表并加蓋單位公章和法定代表人/負責人人名章。
(3)提交下列資料辦理認購手續:
1)業務經辦人有效身份證件原件;
2)加蓋預留印鑒的認(申)購申請表。
(三)銷售本基金的證券公司受理機構投資者的開戶與認購程序
以下程序原則上適用于銷售本基金的證券公司,僅供投資者參考,具體程序以
銷售機構的規定為準。新增銷售渠道的認購程序以有關公告為準。
1、業務辦理時間
基金份額發售日的 9:00-15:00(周六、周日及法定節假日不營業)。
2、開立資金賬戶
機構投資者申請開立機構賬戶應提供以下材料:
(1)填妥的資金賬戶開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人/負責人章),已
開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶。
(2)加蓋單位公章的營業執照復印件及副本原件;事業法人、社會團體或其他
組織提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件
(營業執照或注冊登記證書必須在有效期內且已完成上一年度年檢)及復印件(加
蓋機構公章)。
(3)法定代表人簽署并加蓋公章的法人/負責人授權委托書原件(非法定代表
人/負責人申請時提交)(加蓋機構公章和法定代表人/負責人章)。
中信建投策略精選混合型證券投資基金 基金份額發售公告
17
(4)法定代表人證明書。
(5)加蓋單位公章的法定代表人/負責人身份證件復印件。
(6)預留印鑒。
(7)經辦人身份證件及其復印件。
3、開立基金賬戶
機構投資者開立基金賬戶應提供以下材料:
(1)填妥的開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人/負責人章)。
(2)經辦人身份證件及復印件。
(3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人/負責人章)。
4、提出認購申請
機構投資者申請認購本基金應提供以下材料:
(1)填妥的認購申請表(加蓋機構公章和法定代表人/負責人章)。
(2)經辦人身份證件及復印件。
(3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)。
(4)在該證券公司開立的資金賬戶卡。
投資者還可通過網上交易等方式提出認購申請。
5、注意事項
(1)若有其他方面的要求,以該證券公司的說明為準。
(2)投資者認購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。
中信建投策略精選混合型證券投資基金 基金份額發售公告
18
五、清算與交割
在基金募集行為結束前,投資者的認購款項只能存入專用賬戶,任何人不得動
用。有效認購款項在募集期間產生的銀行存款利息歸基金份額持有人所有,在本基
金認購結束后,折算為基金份額計入基金份額持有人的賬戶,具體份額以份額登記
機構的記錄為準。
本基金權益登記由登記機構在基金募集結束后完成。
中信建投策略精選混合型證券投資基金 基金份額發售公告
19
六、基金的驗資與基金合同生效
1、基金募集期限屆滿,或基金管理人決定提前結束募集的,具備下列條件的,
基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續:
(1)基金募集份額總額不少于 2 億份,基金募集金額不少于 2 億元人民幣;
(2)基金份額持有人的人數不少于 200 人。
2、基金管理人將自募集期限屆滿之日或提前結束募集之日起 10 日內聘請法定
驗資機構進行驗資,并在收到驗資報告之日起 10 日內,向中國證監會提交驗資報告,
辦理基金備案手續。
3、自中國證監會書面確認之日起,基金備案手續辦理完畢,基金合同生效?;?br /> 金管理人將在收到中國證監會確認文件的次日予以公告。
4、如果基金募集期限屆滿,未達到基金備案條件的,則本基金募集失敗,基金
管理人應當承擔下列責任:
(1)以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;
(2)在基金募集期限屆滿后 30 日內返還投資人已繳納的款項,并加計銀行同
期活期存款利息;
(3)如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?;?br /> 金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
5、基金合同生效之前發生的與基金募集活動有關的費用,包括信息披露費、會
計師費、律師費以及其他費用,不得從基金財產中列支。
中信建投策略精選混合型證券投資基金 基金份額發售公告
20
七、本次份額發售當事人及中介機構
(一)基金管理人
名稱:中信建投基金管理有限公司
住所:北京市懷柔區橋梓鎮八龍橋雅苑 3 號樓 1 室
法定代表人:蔣月勤
設立日期:2013 年 9 月 9 日
批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監許可〔2013〕1108 號
組織形式:有限責任公司
注冊資本:30000 萬元人民幣
存續期限:永久存續
聯系電話:4009-108-108
(二)基金托管人
名稱:中國工商銀行股份有限公司
住所:北京市西城區復興門內大街 55 號
成立時間:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:陳四清
注冊資本:人民幣 35,640,625.71 萬元
聯系人: 郭明
聯系電話:010-66105799
(三)銷售機構
1、直銷機構
(1)直銷中心
名稱:中信建投基金管理有限公司
住所:北京市懷柔區橋梓鎮八龍橋雅苑 3 號樓 1 室
法定代表人:蔣月勤
辦公地址:北京市東城區朝陽門內大街 2 號凱恒中心 B 座 19 層
中信建投策略精選混合型證券投資基金 基金份額發售公告
21
聯系人:賈欣欣
聯系電話:010-59100273
客戶服務電話:4009-108-108
傳真:010-59100298
公司網站:www.cfund108.com
(2)網上直銷
直銷網站:www.cfund108.com
發售期間,客戶可以通過本公司客戶服務中心電話 4009-108-108(免長途話費)
進行募集相關事宜的問詢、開放式基金的投資咨詢及投訴等事宜。
2、其他銷售機構
(1)中國工商銀行股份有限公司
住所:北京市西城區復興門內大街 55 號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街 55 號
法定代表人:陳四清
聯系人:郭明
客戶服務電話:95588
網址:www.icbc.com.cn(2)中信建投證券股份有限公司
住所:北京市朝陽區安立路 66 號 4 號樓
辦公地址:北京市東城區朝內大街 188 號
法定代表人:王常青
聯系人:權唐
客戶服務電話:95587、400-8888-108
網址:www.csc108.com
3、各銷售機構的具體名單見基金管理人屆時發布的調整銷售機構的相關公告。
(四)登記機構
名稱:中信建投基金管理有限公司
住所:北京市懷柔區橋梓鎮八龍橋雅苑 3 號樓 1 室
辦公地址:北京市東城區朝陽門內大街 2 號凱恒中心 B 座 19 層
中信建投策略精選混合型證券投資基金 基金份額發售公告
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法定代表人:蔣月勤
電話:010-59100228
傳真:010-59100298
聯系人:陳莉君
(五)出具法律意見書的律師事務所
名稱:上海市通力律師事務所
住所:上海市浦東新區銀城中路 68 號時代金融中心 19 層
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 68 號時代金融中心 19 層
負責人:俞衛鋒
電話:021-31358666
傳真:021-31358600
經辦律師:黎明、陸奇
聯系人:陸奇
(六)審計基金財產的會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦東新區陸家嘴環路 1318 號星展銀行大廈 6 樓
辦公地址:上海市黃浦區湖濱路 202 號領展企業廣場二座普華永道中心 11 樓
法定代表人:李丹
聯系人:張勇
聯系電話:021-23238888
傳真:021-23238800
經辦注冊會計師:張勇、郭蕙心
中信建投基金管理有限公司
2019 年 11 月 1 日
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