第一金融網主辦
»您現在的位置: 第一金融網 >> 基金 >> 基金公告 >> 正文

工銀瑞信產業升級股票型基金份額發售公告

2019/11/18 8:42:29  文章來源:中國基金網  作者:佚名
文章簡介:重要提示1、工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集已獲中國證券監督管理委員會2019年6月27日證監許可【2019】1157號文注冊。中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的

重要提示
1、工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集已獲中國證
券監督管理委員會 2019 年 6 月 27 日證監許可【2019】1157 號文注冊。中國證券監督管理
委員會(以下簡稱“中國證監會”)對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值
和市場前景作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
2、本基金是股票型、契約型開放式證券投資基金。
3、本基金的管理人和注冊登記機構為工銀瑞信基金管理有限公司(以下簡稱“本公
司”或“工銀瑞信”),基金托管人為中國農業銀行股份有限公司(以下簡稱“農業銀
行”)。
4、本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機
構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會
允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金將自 2019 年 11 月 19 日至 2019 年 12 月 17 日通過基金管理人指定的銷售機
構(包括直銷機構和其他銷售機構)公開發售。
6、本基金的發售渠道為本基金的直銷機構和其他銷售機構。直銷機構為本公司直銷柜
臺,其他銷售機構包括中國農業銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、平安銀行股
份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上海聯泰基
金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、南京蘇
寧基金銷售有限公司、北京肯特瑞基金銷售有限公司、嘉實財富管理有限公司、上海好買
基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、宜信普澤(北京)基金銷售有限公司、
北京匯成基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公
司、北京植信基金銷售有限公司、北京蛋卷基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公
司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司。投資者還可登錄本公司網站
(www.icbccs.com.cn),通過本公司電子自助交易系統辦理認購等業務。
7、投資者欲購買本基金,需開立本公司基金賬戶。本基金直銷機構和指定銷售網點同
時為投資者辦理開立基金賬戶的手續。投資者的開戶和認購申請可同時辦理。
8、除法律法規另有規定外,一個投資者只能開設和使用一個基金賬戶。
9、有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其
中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。
10、投資者通過其他銷售機構網點認購,單個基金賬戶單筆最低認購金額為 1 元人民
工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金 基金份額發售公告
III
幣(含認購費),追加認購每筆最低金額為 1 元人民幣(含認購費),實際操作中,對最低
認購限額及交易級差以各銷售機構網點的具體規定為準。通過本基金管理人電子自助交易
系統認購,每筆最低金額為 1 元人民幣(含認購費),追加認購單筆最低金額為 1 元人民幣
(含認購費)。通過本基金管理人直銷中心認購,單個基金賬戶的首次最低認購金額為 100
萬元人民幣(含認購費),追加認購單筆最低金額為 1 元人民幣(含認購費),已在直銷中
心有認/申購本公司旗下基金記錄的投資者不受上述認購最低金額的限制,單筆認購/追加
最低金額為 1 元人民幣(含認購費)。
11、本基金不設募集上限。
12、銷售機構(包括本公司的直銷柜臺、本公司電子自助交易系統和其他銷售機構)
對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認
購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及
時查詢。否則,由此產生的任何損失由投資人自行承擔。投資者可在基金合同生效后到各
銷售網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。
13、本公告僅對本基金份額發售的有關事項和規定予以說明,投資者欲了解本基金的
詳細情況,請詳細閱讀 2019 年 11 月 11 日登載在基金管理人網站(www.icbccs.com.cn)
和中國證監會基金電子披露網站(//eid.csrc.gov.cn/fund)上的《工銀瑞信產業升
級股票型證券投資基金基金合同》和《工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金招募說明
書》。投資者亦可通過本公司網站下載有關申請表格和了解基金募集相關事宜。
14、銷售機構的具體銷售網點詳見各銷售機構的相關業務公告。
15、在募集期間,除本公司所列的銷售機構外,如增加或減少銷售機構,本公司將及
時在基金管理人網站公示。
16、投資者可撥打本公司的客戶服務電話 400-811-9999 咨詢認購事宜,也可撥打農業
銀行客戶服務電話(95599)及其他銷售機構的客戶服務電話咨詢認購事宜。
17、對未開設銷售網點的地方的投資者,可撥打本公司的客戶服務電話 400-811-9999
咨詢認購事宜。
18、基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當調整。
19、風險提示
證券投資基金是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶
來的個別風險。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市交易的股票
工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金 基金份額發售公告
IV
(包括中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票)、內地與香港股票市場交易
互聯互通機制允許買賣的規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票(以下簡稱“港股通投
資標的股票”)、股指期貨、債券(包括國債、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、
企業債、公司債、次級債、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券、央行票據、中
期票據、短期融資券、超短期融資券等)、國債期貨、資產支持證券、債券回購、銀行存
款、同業存單、現金,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符
合中國證監會的相關規定)。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的比例為 80%–95%(投資于港股通
投資標的股票的比例占基金股票資產的比例為 0%-50%),其中投資于本基金界定的產業升
級主題范圍內的股票不低于非現金基金資產的 80%。每個交易日日終在扣除股指期貨合
約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值的 5%的現金或
到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款
等。
如法律法規或中國證監會允許,基金管理人在履行適當程序后,可以調整上述投資品
種的投資比例。
基金在投資運作過程中可能遇到各種風險,包括:投資組合的風險、管理風險、合規
性風險、操作風險、本基金的特定風險以及其他風險。
本基金為股票型基金,預期收益和風險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場
基金。本基金如果投資港股通投資標的股票,還需承擔港股通機制下因投資環境、投資標
的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。
投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件,了解基金的風險
收益特征,根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等因素判斷本基金是否
和自身的風險承受能力相適應,并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業務
資格的其他機構購買和贖回基金,本基金銷售機構名單詳見本公告以及基金管理人網站。
基金管理人管理的其它基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證?;鴯芾砣艘勒浙?br /> 盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不
保證最低收益。本基金初始發售面值為人民幣 1.00 元。在市場波動因素影響下,本基金凈
值可能低于初始面值,本基金投資者有可能出現虧損?;鴯芾砣頌嶁淹蹲收呋鶩蹲實?br /> 工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金 基金份額發售公告
V
“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資
風險,由投資者自行負擔。
目 錄
一、本次募集的基本情況........................................................1
二、發售方式及相關規定........................................................5
三、個人投資者的開戶與認購程序................................................6
四、機構投資者的開戶與認購程序................................................9
五、清算與交割...............................................................12
六、本次募集當事人及中介機構.................................................13
工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金 基金份額發售公告
1
一、本次募集的基本情況
(一)基金名稱
工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金
A 類份額簡稱:工銀產業升級股票 A
A 類份額代碼:007674
C 類份額簡稱:工銀產業升級股票 C
C 類份額代碼:007675
(二)基金類別和運作方式
股票型基金。
契約型、開放式。
(三)基金存續期限
不定期。
(四)基金份額發售面值
本基金基金份額發售面值為人民幣 1.00 元。
(五)發售對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機
構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金
的其他投資人。
(六)銷售機構
1、直銷柜臺
名稱:工銀瑞信基金管理有限公司
住所:北京市西城區金融大街 5 號、甲 5 號 6 層甲 5 號 601、甲 5 號 7 層甲 5 號
701、甲 5 號 8 層甲 5 號 801、甲 5 號 9 層甲 5 號 901
辦公地址:北京市西城區金融大街 5 號新盛大廈 A 座 6-9 層
公司網址:www.icbccs.com.cn
全國統一客戶服務電話:400-811-9999
投資者還可通過本公司電子自助交易系統認購本基金。
工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金 基金份額發售公告
2
2、其他銷售機構
中國農業銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、上海
天天基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上海聯泰基金銷售有限公司、
浙江同花順基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公
司、北京肯特瑞基金銷售有限公司、嘉實財富管理有限公司、上海好買基金銷售有限公
司、珠海盈米基金銷售有限公司、宜信普澤(北京)基金銷售有限公司、北京匯成基金銷
售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、北京植信基
金銷售有限公司、北京蛋卷基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、深圳市新蘭
德證券投資咨詢有限公司。
基金管理人可根據情況調整銷售機構,并在基金管理人網站公示。
(七)基金募集期與基金合同生效
1、本基金自 2019 年 11 月 19 日至 2019 年 12 月 17 日面向投資者發售?;鵡技?br /> 如需調整,基金管理人將及時公告,并且募集期最長不超過自基金份額發售之日起三個
月。
2、基金備案和基金合同生效
本基金自基金份額發售之日起 3 個月內,在基金募集份額總額不少于 2 億份,基金募
集金額不少于 2 億元人民幣且基金認購人數不少于 200 人的條件下,基金募集期屆滿或基
金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在 10 日內聘請法定驗資機
構驗資,自收到驗資報告之日起 10 日內,向中國證監會辦理基金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監
會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效?;鴯芾砣嗽謔盞街泄?br /> 證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?;鴯芾砣擻鵡技詡?br /> 募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。
3、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:
(1)以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;
(2)在基金募集期限屆滿后 30 日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期存款
利息;
(3)如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?;鴯?br /> 理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金 基金份額發售公告
3
(八)認購方式與費率
1、基金份額發售面值:本基金份額發售面值為 1.00 元人民幣。
2、認購費率
本基金的認購費率如下:
A 類基金份額 C 類基金份額
費用種類
情形 費率 費率
M﹤100 萬 1.2%
100 萬≤M﹤300 萬 0.8%
300 萬≤M﹤500 萬 0.6%
認購費率
M≥500 萬 按筆收取,1,000 元/筆
0%
注:M 為認購金額
本基金認購費由 A 類基金份額的認購人承擔,不列入基金財產。A 類基金份額的認購
費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用。
3、認購價格及認購份額的計算
本基金的認購價格為每份基金份額 1.00 元。
(1)A 類基金份額的認購份額計算方法
投資者認購 A 類基金份額,當認購費用為比例費率時,認購份額的計算方式如下:
凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
認購費用=認購金額-凈認購金額
認購份額=(凈認購金額+認購利息)/認購價格
當認購費用為固定金額時,認購份額的計算方式如下:
認購費用=固定金額
凈認購金額=認購金額-認購費用
認購份額=(凈認購金額+認購利息)/認購價格
認購份額(含利息折算的份額)的計算保留到小數點后 2 位,小數點 2 位以后的部分
四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
例:某投資人投資 10,000 元認購本基金的 A 類基金份額,如果認購期內認購資金獲得
的利息為 5 元,則其可得到的 A 類基金份額計算如下:
凈認購金額=10,000/(1+1.2%)=9,881.42 元
工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金 基金份額發售公告
4
認購費用=10,000-9,881.42=118.58 元
認購份額=(9,881.42+5)/1.00=9,886.42 份
即投資人投資 10,000 元認購本基金的 A 類基金份額,加上認購資金在認購期內獲得的
利息,可得到 9,886.42 份 A 類基金份額。
(2)C 類基金份額的認購份額計算方法
投資者認購 C 類基金份額,總認購份額的計算方式如下:
認購份額=(認購金額+認購利息)/認購價格
認購份額(含利息折算的份額)的計算保留到小數點后 2 位,小數點 2 位以后的部分
四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
例:某投資人投資 10,000 元認購本基金的 C 類基金份額,如果認購期內認購資金獲得
的利息為 5 元,則其可得到的基金份額計算如下:
認購份額=(10,000+5)/1.00=10,005.00 份
即投資人投資 10,000 元認購本基金的 C 類基金份額,加上認購資金在認購期內獲得的
利息,可得到 10,005.00 份基金份額。
工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金 基金份額發售公告
5
二、發售方式及相關規定
1、本基金在發售期內面向投資者發售。
2、認購的限額
投資者通過其他銷售機構網點認購,單個基金賬戶單筆最低認購金額為 1 元人民幣
(含認購費),追加認購每筆最低金額為 1 元人民幣(含認購費),實際操作中,對最低認
購限額及交易級差以各銷售機構網點的具體規定為準。通過本基金管理人電子自助交易系
統認購,每筆最低金額為 1 元人民幣(含認購費),追加認購單筆最低金額為 1 元人民幣
(含認購費)。通過本基金管理人直銷中心認購,單個基金賬戶的首次最低認購金額為 100
萬元人民幣(含認購費),追加認購單筆最低金額為 1 元人民幣(含認購費),已在直銷中
心有認/申購本公司旗下基金記錄的投資者不受上述認購最低金額的限制,單筆認購/追加
最低金額為 1 元人民幣(含認購費)。
3、基金募集期間,如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份
額的 50%,基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?;鴯?br /> 理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述 50%比例要求的,基金管
理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登
記機構的確認為準。
4、投資人在募集期內可多次認購基金份額,但已受理的認購申請不得撤銷。
5、本基金不設募集上限。
工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金 基金份額發售公告
6
三、個人投資者的開戶與認購程序
(一)注意事項
個人投資者認購基金可以在中國農業銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、平
安銀行股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上
海聯泰基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公
司、南京蘇寧基金銷售有限公司、北京肯特瑞基金銷售有限公司、嘉實財富管理有限公
司、上海好買基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、宜信普澤(北京)基金銷
售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、和耕傳承基
金銷售有限公司、北京植信基金銷售有限公司、北京蛋卷基金銷售有限公司、諾亞正行基
金銷售有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司指定的基金銷售網點以及工銀瑞信
電子自助交易系統認購,認購金額起點為 1 元。如果認購金額在 100 萬元(含 100 萬元)
以上,還可以選擇到本公司直銷柜臺辦理。
(二)通過直銷柜臺辦理個人投資者開戶和認購的程序
1、業務辦理時間
基金份額發售日的 9:00 至 16:00(周六、周日、法定節日不營業)。
2、開立基金賬戶(或賬戶注冊)
個人投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料(具體以直銷柜臺規定為準):
(1)有效身份證件:
身份證、中國護照、外國護照和港澳通行證、臺胞證、外國人永久居留證等及復印
件;除上述明確列舉的有效身份證件以外,投資者提交其它證件的,由登記機構根據屆時
有效的法律法規最后認定其是否有效;
(2)同名的銀行存折或銀行卡及加上個人簽名的復印件;
(3)填妥的《開放式基金賬戶類業務申請書》(個人);
(4)填妥的《個人客戶風險承受能力測試問卷》;
(5)填妥的《傳真交易協議書》。
針對持港澳居民來往內地通行證、臺胞證、外國護照的投資者,應同時提供港、澳、
工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金 基金份額發售公告
7
臺居民身份證、公安機關出具的臨時住宿登記證明表以及其在中國境內連續居住滿一年的
證明。
3、提出認購申請
個人投資者辦理認購申請需準備以下資料(具體以直銷柜臺規定為準):
(1)填妥的《開放式基金交易類業務申請書》;
(2)本人身份證件;
(3)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件及復印件;
(4)基金交易賬戶卡。
尚未開戶的投資者可同時辦理開戶和認購手續。投資者可在辦理認購申請日(T 日)
后的第 2 個工作日(T+2 日,下同)起在直銷柜臺打印認購業務確認書。但此次確認是對
認購申請的確認,認購的最終結果要待本基金基金合同生效后才能夠確認。
4、繳款方式
通過直銷柜臺認購的個人投資者,需通過全額繳款的方式繳款,具體方式如下:
(1)投資者所填寫的票據在匯款用途中必須注明基金賬號及購買的基金名稱和基金
代碼,將足額認購資金匯入本公司直銷賬戶,并確保認購資金在認購期間當日 16:00 前到
賬。
工銀瑞信基金管理有限公司直銷賬戶資料:
戶 名:工銀瑞信基金管理有限公司
開戶銀行:中國工商銀行北京東四支行
賬 號:0200004129027311455
大額支付號:102100000415
個人投資者若未按上述辦法劃付認購款項,造成認購無效的,本公司及直銷賬戶的開
戶銀行不承擔任何責任。
(2)認購資金在投資者提出認購申請當日 16:00 前未到賬,當日申請無效;如果投
資者仍需認購,需次日重新提出認購申請并劃付認購款項。
(3)至認購期結束,以下情況將被視為無效認購,款項將退往投資者的指定資金結
算賬戶:
① 個人投資者向指定賬戶劃入資金,但未辦理開戶手續或開戶不成功的;
② 個人投資者向指定賬戶劃入資金,但未辦理認購申請或認購申請未被確認的;
③ 個人投資者向指定賬戶劃入的認購資金少于其申請的認購金額的;
工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金 基金份額發售公告
8
④ 其它導致認購無效的情況。
(三)通過工銀瑞信電子自助交易系統辦理個人投資者開戶和認購的程序
1、業務辦理時間
基金份額發售日全天 24 小時均可進行認購,但工作日 16:00 之后以及法定節假日的
認購申請,視為下一交易日提交的認購申請。
2、開立基金賬戶
投資者可通過本公司電子自助交易開立基金賬戶,開戶時投資者需接受本公司認可的
身份驗證方式。
3、認購流程
(1)投資者通過電子自助交易開立賬戶當日,使用開戶證件號碼登錄即可進行基金
的認購、申購、贖回等業務。
(2)投資者通過本公司網上直銷交易系統認購本基金,相關流程請參加本公司關于
網上交易的相關公告。
(3)認購申請在工作日 16:00 之后不得撤銷。
4、繳款方式
通過本公司電子自助交易認購的個人投資者需準備足額的認購資金存入其在本公司電
子自助交易指定的資金結算賬戶,在線支付在提交認購申請時通過實時支付的方式繳款。
(四)投資者提示
1、請有意認購本基金的個人投資者盡早向直銷柜臺或銷售網點索取開戶和認購申請
表。個人投資者也可從本公司網站 www.icbccs.com.cn 下載有關直銷業務表格,但必須在辦
理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
2、直銷柜臺與銷售網點的業務申請表不同,個人投資者請勿混用。
(五)個人投資者在其他銷售機構的開戶與認購程序,以各銷售機構的規定為準。
工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金 基金份額發售公告
9
四、機構投資者的開戶與認購程序
(一)注意事項
1、一個機構投資者在本公司只能開設和使用一個基金賬戶。
2、機構投資者認購本基金可以在中國農業銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公
司、平安銀行股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公
司、上海聯泰基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有
限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、北京肯特瑞基金銷售有限公司、嘉實財富管理有限
公司、上海好買基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、宜信普澤(北京)基金
銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、和耕傳承
基金銷售有限公司、北京植信基金銷售有限公司、北京蛋卷基金銷售有限公司、諾亞正行
基金銷售有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司指定的基金銷售網點認購,認購
金額起點為 1 元。如果認購金額在 100 萬元(含 100 萬元)以上,還可到本公司直銷柜臺
辦理。
3、投資者不能以現金方式認購
在直銷柜臺開戶的機構投資者必須指定一個銀行賬戶作為投資基金的結算賬戶,今后
投資者贖回、分紅及無效認(申)購的資金退款等資金結算均只能通過此賬戶進行。在銷
售網點認購的機構投資者應指定相應的銷售銀行結算賬戶或在券商處開立的資金賬戶作為
投資基金的結算賬戶。
(二)通過直銷柜臺辦理機構投資者開戶和認購的程序
1、業務辦理時間
基金份額發售日的 9:00 至 16:00(周六、周日、法定節日不營業)。
2、開立基金賬戶
機構投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料(具體以直銷柜臺規定為準):
(1)企業營業執照正本或副本原件及加蓋單位公章的復印件(事業單位、社會團體
或其他單位可使用有權部門的批文、開戶證明或登記證書原件及加蓋單位公章的復印件);
(2)銀行的開戶證明原件及復印件;
工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金 基金份額發售公告
10
(3)加蓋公章和法定代表人簽章及經辦人簽章的《基金業務授權委托書》;
(4)法定代表人、經辦人及負責人有效身份證件復印件;
(5)預留印鑒卡一式兩份(公章、法定代表人、經辦人章);
(6)填妥的《開放式基金賬戶類業務申請書(機構)》;
(7)填妥的《傳真交易協議書》。
機構投資者開戶資料的填寫必須真實、準確,否則由此引起的錯誤和損失,由投資者
自己承擔。
3、提出認購申請
機構投資者在直銷柜臺認購應提交以下資料(具體以直銷柜臺規定為準):
(1)填妥的《開放式基金交易類業務申請書》;
(2)經辦人有效身份證件及復印件;
尚未辦理開戶手續的投資者可提供規定的資料將開戶與認購一起辦理。投資者可自 T
+2 日起在直銷機構打印認購業務確認書。但此次確認是對認購申請的確認,認購的最終
結果要待本基金基金合同生效后才能夠確認。
尚未辦理開戶手續的投資者可提供規定的資料將開戶與認購一起辦理。投資者可自 T
+2 日起在直銷機構打印認購業務確認書。但此次確認是對認購申請的確認,認購的最終
結果要待本基金基金合同生效后才能夠確認。
機構投資者通過本公司機構電子自助交易認購應開通機構網上交易功能,填寫并提交
以下材料:
(1)填妥的《開放式基金賬戶類業務申請書(機構)》;
(2)《工銀瑞信基金管理有限公司網上交易(機構版)服務協議》。
機構投資者成功開通網上交易功能后可直接登錄本公司機構電子自助交易提交認購申
請。電子自助交易在基金份額發售日全天 24 小時均可進行認購,但工作日 16:00 之后以
及法定節假日的認購申請,視為下一交易日提交的認購申請。電子自助交易的認購申請在
工作日 16:00 之后不得撤銷。
4、繳款方式
通過直銷柜臺認購及電子自助交易的機構投資者,需通過全額繳款的方式繳款,具體
方式如下:
(1)機構投資者所填寫的票據在匯款用途中必須注明基金賬號及購買的基金名稱和
基金代碼,將足額認購資金匯入本公司直銷賬戶,并確保認購資金在認購申請當日 16:00
工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金 基金份額發售公告
11
前到賬。
工銀瑞信基金管理有限公司直銷賬戶資料:
戶 名:工銀瑞信基金管理有限公司
開戶銀行:中國工商銀行北京東四支行
賬 號:0200004129027311455
大額支付號:102100000415
機構投資者若未按上述辦法劃付認購款項,造成認購無效的,本公司及直銷賬戶的開
戶銀行不承擔任何責任。
(2)認購資金在投資者提出認購申請當日 16:00 前未到賬,當日申請無效;如果投
資者仍需認購,應于次日重新提出認購申請并劃付認購資金。
(3)至認購期結束,以下情況將被視為無效認購,款項將退往機構投資者的指定資
金結算賬戶:
① 機構投資者向指定賬戶劃入資金,但未辦理開戶手續或開戶不成功的;
② 機構投資者向指定賬戶劃入資金,但未辦理認購申請或認購申請未被確認的;
③ 機構投資者向指定賬戶劃入的認購資金少于其申請的認購金額的;
④ 其它導致認購無效的情況。
(三)投資者提示
1、請機構投資者盡早向直銷機構或銷售網點索取開戶和認購申請表。投資者也可從
本公司網站 www.icbccs.com.cn 下載直銷業務申請表格,但必須在辦理業務時保證提交的材
料與下載文件中所要求的格式一致。
2、直銷機構與銷售網點的業務申請表不同,機構投資者請勿混用。
(四)機構投資者在其他銷售機構的開戶與認購程序,以各銷售機構的規定為準。
工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金 基金份額發售公告
12
五、清算與交割
1、基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不
得動用。有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,
其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。
2、本基金權益登記由登記機構在基金合同生效后完成。
工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金 基金份額發售公告
13
六、本次募集當事人及中介機構
(一)基金管理人
名 稱:工銀瑞信基金管理有限公司
辦公地址:北京市西城區金融大街 5 號新盛大廈 A 座 6-9 層
住 所:北京市西城區金融大街 5 號、甲 5 號 6 層甲 5 號 601、甲 5 號 7 層甲 5 號
701、甲 5 號 8 層甲 5 號 801、甲 5 號 9 層甲 5 號 901
法定代表人:王海璐
成立時間:2005 年 6 月 21 日
全國統一客戶服務電話:400-811-9999
傳真:010-66583100
聯系人:朱碧艷
(二)基金托管人
名稱:中國農業銀行股份有限公司
住所:北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座九層
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009年1月15日
批準設立機關和批準設立文號:中國銀監會銀監復[2009]13號
基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[1998]23號
注冊資本:34,998,303.4萬元人民幣
存續期間:持續經營
聯系電話:010-66060069
傳真:010-68121816
聯系人:賀倩
(三)銷售機構
1、直銷機構
工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金 基金份額發售公告
14
名稱:工銀瑞信基金管理有限公司
辦公地址:北京市西城區金融大街 5 號新盛大廈 A 座 6-9 層
注冊地址:北京市西城區金融大街 5 號、甲 5 號 6 層甲 5 號 601、甲 5 號 7 層甲 5 號
701、甲 5 號 8 層甲 5 號 801、甲 5 號 9 層甲 5 號 901
法定代表人:王海璐
傳真:010-81042588、010-81042599
聯系人:宋倩芳
聯系電話:010-66583193
公司網站:www.icbccs.com.cn
投資者還可通過本公司電子自助交易系統認購本基金。
2、其他銷售機構
(1)中國農業銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區建國門內大街 69 號
辦公地址:北京市東城區建國門內大街 69 號
法定代表人:周慕冰
客戶服務電話:95599
網址://www.abchina.com
(2)交通銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路 188 號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 188 號
法定代表人:任德奇
聯系人:王菁
電話:021-58781234
傳真:021-58408483
客戶服務電話:95559
網址://www.bankcomm.com/
(3)平安銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市深南東路 5047 號平安銀行大廈
辦公地址:深圳市深南東路 5047 號平安銀行大廈
法定代表人:謝永林
工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金 基金份額發售公告
15
聯系人:趙楊
客戶服務電話:95511-3
網址://www.bank.pingan.com
(4)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍田路 190 號 2 號樓二層
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路 88 號東方財富大廈
法定代表人:其實
聯系人:潘世友
聯系電話:021-54509977
客服電話:95021/400-1818-188
傳真:021-64385308
網址:www.1234567.com.cn
(5)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路 969 號 3 幢 5 層 599 室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路 18 號黃龍時代廣場 B 座 6F
法定代表人:祖國明
聯系人:韓愛彬
電話:0571-28829790,021-60897869
客服電話:4000-766-123
傳真:0571-26698533
網址://www.fund123.cn/
(6)上海聯泰基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路 277 號 3 層 310 室
辦公地址:上海市長寧區福泉北路 518 號 8 號樓 3 層
法定代表人:尹彬彬
聯系人:蘭敏
電話:021-52822063
傳真:021-52975270
客戶服務電話:400-166-6788
網址:www.66zichan.com
工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金 基金份額發售公告
16
(7)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈 903 室
辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順路 18 號同花順大樓
法定代表人:凌順平
聯系人:吳強
聯系電話:0571-88911818
客服電話:4008-773-772
網址:www.5ifund.com
(8)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓 09 單元
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號
法定代表人:王之光
聯系人:寧博宇
電話:021-20665952
傳真:021-22066653
客戶服務電話:4008219031
網址:www.lufunds.com
(9)南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址:江蘇省南京市玄武區蘇寧大道 1-5 號
辦公地址:江蘇省南京市玄武區蘇寧大道 1-5 號
法定代表人:王鋒
聯系人:張慧
電話:025-66996699-882796
傳真:無
客戶服務電話:95177
網址:www.snjijin.com
(10)北京肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區顯龍山路 19 號 1 幢 4 層 1 座 401
辦公地址:北京市亦莊經濟開發區科創十一街十八號院京東集團總部 A 座
法定代表人:江卉
工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金 基金份額發售公告
17
聯系人:黃立影
電話:010-89188345
傳真:89189566
客戶服務電話:個人業務:95118 企業業務:4000888816
網址://fund.jd.com
(11)嘉實財富管理有限公司
注冊地址:上海市浦東新區世紀大道 8 號上海國金中心辦公樓二期 53 層 5312-15 單元
辦公地址:北京市朝陽區建國路 91 號金地中心 A 座 6 層
法定代表人:趙學軍
聯系人:李雯
聯系電話:010-60842306
客服電話:400-021-8850
傳真:010-85097308
網址://www.harvestwm.cn/
(12)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區歐陽路 196 號 26 號樓 2 樓 41 號
辦公地址:上海市浦東南路 1118 號鄂爾多斯國際大廈 9 樓
法定代表人:楊文斌
聯系人:王詩玙
聯系電話:021-20613999
客服電話:400-700-9665
傳真:021-68596916
網址://www.ehowbuy.com
(13)珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路 6 號 105 室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東 1 號保利國際廣場南塔 12
樓 B1201-1203
法定代表人:肖雯
聯系人:邱湘湘
電話:020-89629099
工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金 基金份額發售公告
18
傳真:020-89629011
客服電話:020-89629066
網址:www.yingmi.cn
(14)宜信普澤(北京)基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區建國路 88 號 9 號樓 15 層 1809
辦公地址:北京市朝陽區建國路 88 號 SOHO 現代城 C 座 1809
法定代表人:戎兵
聯系人:魏晨
聯系電話:010-52413385
客服電話:400-609-9200
網址:www.yixinfund.com
(15)北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區中關村大街 11 號 11 層 1108 號
辦公地址:北京市西城區西直門外大街 1 號院 2 號樓
法定代表人:王偉剛
聯系人:王驍驍
電話:010-56251471
傳真:010-62680827
客戶服務電話:400-619-9059
網址:www.hcjijin.com
(16)北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2 地塊新浪總部
科研樓 5 層 518 室
辦公地址:北京市海淀區東北旺東路 10 號院東區 3 號樓為明大廈 C 座
法定代表人:趙芯蕊
聯系人:李唯
電話:010-62675768
傳真:8610-62676582
客戶服務電話:010-62675369
網址:www.xincai.com
工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金 基金份額發售公告
19
(17)和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址:鄭州市鄭東新區東風東路東、康寧街北 6 號樓 6 樓 602、603 房間
辦公地址:北京市朝陽區酒仙橋路 6 號院國際電子城 b 座
法定代表人:李淑慧
聯系人:胡靜華
電話:0371-85518396
傳真:0371-85518397
客戶服務電話:4000-555-671
網址:www.hgccpb.com
(18)北京植信基金銷售有限公司
注冊地址:北京市密云縣興盛南路 8 號院 2 號樓 106-67
辦公地址:北京市朝陽區四惠盛世龍源 10 號
法定代表人:于龍
聯系人:吳鵬
聯系電話:010-56075718
客服電話:4006-802-123
網址:www.zhixin-inv.com
(19)北京蛋卷基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街 1 號院 6 號樓 2 單元 21 層 222507
辦公地址:北京市朝陽區創遠路 34 號院融新科技中心 C 座 17 層
法定代表人:鐘斐斐
聯系人:侯芳芳
電話:010-61840688
傳真:010-84997571
客戶服務電話:400-159-9288
網址:https://danjuanapp.com
(20)諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區飛虹路 360 弄 9 號 3724 室
辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路 32 號 c 棟
法定代表人:汪靜波
工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金 基金份額發售公告
20
聯系人:余翼飛
聯系電話:021-80358749
客服電話:400-821-5399
傳真:021-38509777
網址://www.noah-fund.com/
(21)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路 178 號華融大廈 27 層 2704
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街 28 號富卓大廈 16 層
法定代表人:馬勇
聯系人:文雯
聯系電話:010-83363101
客服電話:4008-166-1188
傳真:0010-83363072
網址://8.jrj.com.cn/
基金管理人可根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作
管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》和本基金基金合同等的規定,選擇其他符合要
求的機構銷售本基金,并在基金管理人網站公示。
(四)基金登記機構
名稱:工銀瑞信基金管理有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街 5 號、甲 5 號 6 層甲 5 號 601、甲 5 號 7 層甲 5 號
701、甲 5 號 8 層甲 5 號 801、甲 5 號 9 層甲 5 號 901
注冊登記業務辦公地址:北京市西城區金融大街 5 號新盛大廈 A 座 6 層
法定代表人:王海璐
全國統一客戶服務電話:400-811-9999
傳真:010-66583100
聯系人:朱輝毅
(五)律師事務所及經辦律師
名 稱:上海源泰律師事務所
住 所:上海市浦東南路 256 號華夏銀行大廈 14 樓
辦公地址:上海市浦東南路 256 號華夏銀行大廈 14 樓
工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金 基金份額發售公告
21
負責人:廖海
電 話:021-51150298
傳 真:021-51150398
經辦律師:劉佳、徐莘
(六)會計師事務所及經辦注冊會計師
名 稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
住 所: 北京市東城區東長安街 1 號東方廣場安永大樓 17 層 01-12 室
辦公地址:北京市東城區東長安街 1 號東方廣場安永大樓 17 層 01-12 室
執行事務合伙人:毛鞍寧
聯系電話:(010)58153000
傳真電話:(010)85188298
經辦注冊會計師: 王珊珊、賀耀
聯系人:賀耀
工銀瑞信基金管理有限公司
二○一九年十一月十一日
分享到:
第一金融網免責聲明:
1、本網站中的文章(包括轉貼文章)的版權僅歸原作者所有,若作者有版權聲明的或文章從其它網站轉載而附帶有原所有站的版權聲明者,其版權歸屬以附帶聲明為準。
2、文章來源為均為其它媒體的轉載文章,我們會盡可能注明出處,但不排除來源不明的情況。轉載是處于提供更多信息以參考使用或學習、交流、科研之目的,不用于 商業用途。轉載無意侵犯版權,如轉載文章涉及您的權益等問題,請作者速來電話和函告知,我們將盡快處理。來信:fengyueyoubian#sina.com (請將#改為@)。
3、本網站所載文章、數據、網友投稿等內容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,并不構成投資建議,與第一金融網站無關。投資者據此操作,風險自擔。如對本文內容有疑義,請及時與我們聯系。
相關 工銀瑞信產業升級股票型基金份額發售公告 的新聞
沒有相關文章
發表評論

广西快乐双彩开奖統果 www.doojj.com

【發表評論】(網友評論內容只代表網友觀點,與本站立場無關?。?/td>
 姓 名:
 評 分: 1分 2分 3分 4分 5分
 評論內容:
驗證碼:   *
  • 請遵守《互聯網電子公告服務管理規定》及中華人民共和國其他各項有關法律法規。
  • 嚴禁發表危害國家安全、損害國家利益、破壞民族團結、破壞國家宗教政策、破壞社會穩定、侮辱、誹謗、教唆、淫穢等內容的評論 。
  • 用戶需對自己在使用本站服務過程中的行為承擔法律責任(直接或間接導致的)。
  • 本站管理員有權保留或刪除評論內容。
  • 評論內容只代表網友個人觀點,與本網站立場無關。
  • 全站精選
    [新聞]  搭載一億像素?小米MIX 4 5G曝光:完美
     媽祖真有身份證號 是350321096003237001(圖)
    [銀行]  中行湖南離職員工當掮客:與前同事合謀套取資金6
     中國銀保監會回應銀行擠兌: 處置方式多元、風險
    [股票]  月內北上資金凈流入逾345億 近八成凈買入活躍股
     欠5167萬廣告費 金嗓子創始人被“限制消費”
    [基金]  固收打底權益增強 華夏鼎泓債券10月28日起發行
     200余家上市公司獲真金白銀增持 有你的票嗎?
    [保險]  199元買的“戀愛保險” 三年過去了真能獲賠嗎?
     人保車險理賠時間規定
    [期貨]  中國商務部:上周豬肉批發價格下降1.9%
     國慶節后國內油價或迎“三連漲”
    [股評]  機構強推買入 六股成搖錢樹(10/14)
     六大券商下周一看好六大板塊(10/14)
    [港股]  阿里巴巴香港上市焦點十問:打新能不能有肉吃?
     阿里巴巴擬定港股發行價上限188港元 最多可募千
    [美股]  曝Google秘密收集百萬美國人健康信息
     比爾蓋茨批評沃倫富人稅: 收我1000億,我還剩多
    [外匯]  發生了什么?人民幣匯率漲700點 大逆轉前曾小幅
     華爾街突遭“美元荒” 本周重點關注歐美制造業P
    [債券]  中國擬進行15年來首次歐元債發行
     中國人民銀行將于11月7日在香港發300億元央票
    [黃金]  中國央行黃金儲備十連漲 多國央行加入購金行列
     2020庚子鼠年賀歲銀條哪里預約?怎么購買?
    [理財]  圓明園馬首是怎么做成的?專家給圓明園馬首拍了
     “帶貨”行業平均薪資破萬元 收入兩極分化嚴重
    [信托]  信托頻頻“踩雷”上市公司
     跌破8% 集合信托收益或繼續下跌
    [房產]  10月份中國70城房價:一二三線城市房價環比漲幅
     今年四季度中國房企高管上演離職潮 年底業績壓力
    [汽車]  特斯拉正式獲中國工信部量產許可
     特斯拉正式獲得中國工信部量產許可

    | 設為首頁 | 加入收藏 | 關于我們 | 友情鏈接 | 版權申明 | 文章列表 | 網站地圖 | 征稿啟事 | 廣告服務 | 意見反饋 |

    Copyright©2006-2027 广西快乐双彩开奖統果 All Rights Reserved 版權所有·广西快乐双彩开奖統果 ,未經授權禁止復制或建立鏡像,否則將依法追究法律責任!

    聲明:我們不做任何形式的代客理財及投資指導,凡是以广西快乐双彩开奖統果名義做股票推薦的行為均屬違法!

    廣告商的言論與行為均與广西快乐双彩开奖統果無關!股市有風險,投資需謹慎。

    合作郵箱:广西快乐双彩开奖統果 合作電話:18678839953 點擊這里給我發消息